霍邱县人社局权力事项廉政风险点情况一览表
| 序号 | 权力事项 | 风险点数量 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 非标准工时制审批 | 5 | 受理环节：不依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照《劳动部关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》、《关于颁布<安徽省企业工作时间管理暂行办法>的通知》规定的条件和程序办理。 3.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。 4.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。 5.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。 6.审查工作应在规定时间内进行，审查意见汇总后形成书面审查意见（或补正告知书）及时反馈企业整改。 7.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 8.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
劳动关系股负责人及分管领导 |
| 受理环节：不依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 高 | |||||
| 决定环节：违规决定，徇私谋利，不按规定时间办理；收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 高 | |||||
| 审批环节：不按时发证，徇私舞弊，不给好处不审批。 | 低 | |||||
| 不按照规定进行事后监督检查，吃拿卡要乱检查。 | 中 | |||||
| 2 | 劳务派遣行政许可 | 5 | 受理环节：不依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照《劳动部关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》、《关于颁布<安徽省企业工作时间管理暂行办法>的通知》规定的条件和程序办理。 3.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。 4.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。 5.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。 6.审查工作应在规定时间内进行，审查意见汇总后形成书面审查意见（或补正告知书）及时反馈企业整改。 7.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 8.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
劳动关系股负责人及分管领导 |
| 审查环节：违规审查，徇私谋利，需现场审查的，不到现场审查，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 高 | |||||
| 决定环节：违规决定，徇私谋利，不按规定时间办理；收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 高 | |||||
| 送达环节：不按时发证，徇私舞弊，不给好处不发证。 | 低 | |||||
| 不按照规定进行事后监督检查，吃拿卡要乱检查。 | 中 | |||||
| 3 | 经营性人力资源服务机构设立许可 | 3 | 受理环节弄虚作假，材料不真实不符合条件的给予受理，材料不齐的给予受理，没有材料的给予受理，导致审查受理过程中的不公平不公正现象出现；不能一次性告知和说明所需材料，影响工作效率。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.审查工作应在规定时间内进行，依照局《办事公开制度》，5日内将审查意见汇总后形成书面审查意见（或补正告知书）及时反馈企业整改。6.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。7.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
就业培训股股负责人及分管领导 |
| 审查环节违规审查，徇私谋利，需现场审查的，不到现场审查，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业培训股股负责人及分管领导 | ||||
| 决定环节违规决定，徇私谋利，不按规定时间办理；收受好处乱决定，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业培训股股负责人及分管领导 | ||||
| 4 | 民办职业培训机构设立审批 | 3 | 受理环节不能够严格依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
就业培训股股负责人及分管领导 |
| 审查环节违规审查，徇私谋利，需现场审查的，不到现场审查，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业培训股股负责人及分管领导 | ||||
| 决定环节违规决定，徇私谋利，不按规定时间办理；收受好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业培训股股负责人及分管领导 | ||||
| 5 | 用人单位拒不协助社会保险行政部门对事故进行调查核实的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
政策法规股分管领导及负责人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 6 | 用人单位违反《劳动合同法》等法律法规的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 7 | 用人单位违反规定招用、使用童工、未成年人等的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 8 | 用人单位在社会保险费缴纳等方面未执行国家有关政策的处罚规的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 9 | 用人单位在劳务派遣方面未执行国家有关政策的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 10 | 用人单位违反《企业年金试行办法》规定的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 11 | 拒不执行劳动保障监察整改决定或者拒不履行劳动保障行政部门的行政处理决定的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 12 | 用人单位无理阻挠劳动行政部门、有关部门及其工作人员行使监督检查权，不按照要求报送书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据，打击报复举报人员的处罚 | 7 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 |
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| 审查风险：1、不按照规定进行审查；2、应举行听证程序的不举行听证。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序 |
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| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2、严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5、按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
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| 送达风险：不按照规定进行送达。 | 低 | |||||
| 执行结案风险：1、无故拖延案件办理，不履行送达程序；2、对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通；3、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | |||||
| 13 | 对职业中介机构和用人单位从事招聘、就业等活动违反国家法律法规和未执行国家有关政策的处罚 | 4 | 受理环节不能够严格依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。3、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。4、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。5、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6、按照过错责任追究规定追究相关责任。 | 就业股负责人及分管领导 |
| 调查环节违规调查，徇私谋利，需现场调查的，不到现场调查，不按规定时间组织检查，没有严格执行调查检查程序；监管把关不严，监管力度不够，收受好处，擅自办理有关业务，导致调查检查环节出现的不公平、不公正现象等。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 处理环节不能够严格依照相关的法律法规办事，收受好处，弄虚作假，执法不严，知法犯法，以权谋私，处理过程中出现不公平和不公正现象，影响社会安定及社会基本秩序，在其位不谋其职，有其权不做益事，影响国家和社会的整体利益。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 决定环节违规违法决定，不按条款条例及国家法律办事，或不给好处不做决定，给了好处乱做决定，不公正不公平，影响政府及其国家工作人员为人民服务的优良形象，违背了全心全意为人民服务的宗旨及原则。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 14 | 城乡居民基本养老保险处罚 | 2 | 1、对养老保险待遇的兑付不认真复核。2、发现有骗取养老保险待遇的行为不及时纠正处罚。 | 中 | 1、严格按照经办流程办理业务并认真进行复核。2、对发现骗取养老保险待遇的行为应及时纠正，收回相关待遇并按规定进行处罚。 | 城乡居保中心负责人及经办人员 |
| 15 | 城乡居民基本养老保险待遇支付和丧葬补助 | 2 | 1、未按业务流程要求办理 2、无故超出规定时限办结 |
低 | 1、进一步规范业务流程 2、加强检查，按规定时限办理业务 |
城乡居保中心负责人 |
| 16 | 县区基本医疗保险定点医疗机构、定点零售药店资格审定 | 4 | 受理环节：对符合条件的不受理，超时受理。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照规定的条件、标准和程序办理。 3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
政策法规股分管领导及负责人 |
| 审查环节：不按照规定组织专家审查，对不符合条件的放宽条件。 | 中 | |||||
| 决定环节：久拖不批或越权审批，利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 | 中 | |||||
| 落实环节：没有及时发证，没有在网站上公开。 | 低 | |||||
| 17 | 工伤认定 | 3 | 调查风险：没有按照规定成立事故调查组，调查人员该回避不回避，没有认真查明事故发生的经过、原因，没有认定事故的性质和事故责任，受人好处，对事故责任者没有按照法律法规的规定提出处理建议。没有在规定的时限内提交事故调查报告。 | 高 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。 4.明确责任，加强事故调查处理的程序。 5.制定事故调查处理责任落实制度，定期开展事故调查处理责任落实情况的检查。 |
政策法规股分管领导及负责人 |
| 决定风险：对事故调查组提出的事故调查报告不认真把关，没有经过集体研究，少数人或者越权决定。 | 高 | |||||
| 执行风险：对经过批复的事故调查报告不认真落实或者落实不到位。 | 中 | |||||
| 18 | 城镇职工社会保险个人缴费基数核定 | 3 | 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、加强经办人员的政策法规学习。2、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 基金征缴窗口经办人员 |
| 审查环节对基数核定把关不严导致少报漏报，随意调整企业养老保险缴费基数 | 中 | 1、加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。2、严格执行《社会保险费征缴暂行条例》；《安徽省人民政府关于完善企业职工基本养老保险制度的决定》关于核定缴费基数相关规定。3、结合实地稽核再次确认缴费基数 | 基金征缴窗口复核人员 | |||
| 办结环节擅自改动内容，归档资料不规范，不及时办结。 | 低 | 1、经办窗口实行双人复核制，通过初审、复查原始申报材料等方式，防止归档业务资料内容错误。2、按规范要求整理资料，并及时移交档案室归档备查。 | 基金征缴窗口经办人员 | |||
| 19 | 工伤保险费率核定 | 2 | 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、加强经办人员的政策法规学习。2、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 申报登记窗口经办人员 |
| 审核核定环节利用职务之便，徇私舞弊，接受服务对象的宴请及礼物，执行相关规定不严格。 | 中 | 严格执行《工伤保险条例》第八条、第九条规定审定各参保单位的工伤保险缴费费率。具体实施以下内控制约措施：1、经办人员对各参保单位营业执照主营项目进行初审该单位所属行业类别确定其缴费费率、2、分管主任复审报中心主任审核签批后办理。 | 申报登记窗口经办人员 | |||
| 20 | 参保企业职工退休（提前退休）审批 | 2 | 1.工作人员责任心不强、对申请材料审核不严； 2.办事流程不公开透明，存在潜在风险。 |
高 | 严格执行政策规定，不断完善办事流程，公开、透明；做好源头管理，避免信息出错；完善监督机制，加强监督反审制度 | 行政审批股分管领导及负责人 |
| 21 | 参保人员死亡遗属抚恤金核定 | 2 | 1.工作人员责任心不强、对申请材料审核不严； 2.办事流程不公开透明，存在潜在风险。 |
中 | 严格执行政策规定，不断完善办事流程，公开、透明；做好源头管理，避免信息出错；完善监督机制，加强监督反审制度 | 养老中心分管领导及负责人 |
| 22 | 就业援助对象认定 | 3 | 申请环节，出现以权谋私，权钱交易的现象，申请人材料不完整同意申请的，申请人没有材料同意申请的，虚假条件申请且同意的。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6.按照过错责任追究规定追究相关责任。 | 就业股负责人及分管领导 |
| 受理环节违规审查，徇私谋利，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受申请人好处费，擅自办理有关业务，不能做到为民所需，正真困难人员得不到援助。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 决定环节违规违法决定，不按条款条例及国家法律办事，或不给好处不做决定，给了好处乱做决定，不公正不公平，影响政府及其国家工作人员为人民服务的优良形象 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 23 | 职业资格证书核发 | 3 | 申请环节，出现以权谋私，权钱交易的现象，申请人材料不完整同意申请的，申请人没有材料同意申请的，虚假条件申请且同意的。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
就业股负责人及分管领导 |
| 监考环节违规，徇私谋利，需现场监考的，不到现场监考，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 不给好处不予发放证书的，发放证书环节有吃、卡、拿的，证书发放不及时的，颁发的证书不规范的。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 24 | 企业养老保险待遇核定及遗属抚恤金核定 | 1 | 在养老保险待遇核定及遗属抚恤金的核定过程中工作不仔细造成核定不准。 | 低 | 1、加强教育，提高工作人员的责任心。2、严把复核和审核关。 | 养老中心及分管领导 |
| 25 | 失业保险待遇核定 | 1 | 在失业保险待遇的核定过程中工作不仔细造成核定不准。 | 低 | 1、加强教育，提高工作人员的责任心。2、严把复核和审核关。 | 就业中心及分管领导 |
| 26 | 劳动人事争议仲裁 | 3 | 受理风险：应当受理而不予受理 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照劳动人事争议调解仲裁法规定的条件、标准和程序办理。 3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
调解仲裁院负责人 |
| 实施风险：不依据劳动人事争议调解仲裁法和政策进行调解。 | 低 | |||||
| 决定风险：利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 | 低 | |||||
| 27 | 人力资源和社会保障事业发展规划和年度计划 | 4 | 受理风险：对科学的建设规划而不予通过或不予采纳的。 | 低 | 公示、一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。自受理申请之日起日（以承诺时限为准）内作出决定。 | 办公室分管领导及负责人 |
| 审查风险：不按照规定进行审查，对不符合受理条件或明知不符合有关政策、法律、法规或技术要求的规划而予以审核通过的。 | 低 | 对有关发展建设规划和专项规划进行审核；组织专家评审、依法征求相关部门意见、举行听证、公示。 | ||||
| 决定风险：擅自增设变更规划审核程序或通过条件的。 | 低 | 制发送达文书；信息公开。 | ||||
| 实施风险：在规划审核中玩忽职守、滥用职权造成失职行为的 | 低 | 定期跟踪评估规划实施效果。 | ||||
| 28 | 人力资源和社会保障网信息发布 | 2 | 未能及时准确发布相关信息 | 低 | 强化责任，及时准确公开信息 | 办公室负责人 |
| 发布信息前未能审核信息保密程度 | 低 | 严格审核信息保密程度 | ||||
| 29 | 城乡居民基本养老保险参保缴费 | 2 | 未按业务流程要求办理 | 低 | 进一步规范业务流程 | 城乡居保中心负责人及经办人员 |
| 无故超出规定时限办结 | 加强检查，按规定时限办理业务 | |||||
| 30 | 城乡居民基本养老保险转移接续与制度衔接 | 1 | 无故超出规定时限办结 | 低 | 加强检查，按规定时限办理业务 | 城乡居保中心负责人及经办人员 |
| 31 | 社会保障卡业务办理 | 1 | 无故超出规定时限办结 | 低 | 加强检查，按规定时限办理业务 | 城乡居保中心负责人及经办人员 |
| 32 | 被征地农民养老保险参保、报批、待遇发放和死亡退保 | 2 | 未按业务流程要求办理 | 低 | 进一步规范业务流程 | 城乡居保中心负责人及经办人员 |
| 无故超出规定时限办结 | 加强检查，按规定时限办理业务 | |||||
| 33 | 企业职业年金方案备案 | 2 | 受理初审环节因打招呼、收受礼品财物等，降低审核标准，导致初审内容失真，使不完全符合条件的申报材料通过初审。 | 低 | 1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。2.落实复核制。通过抽查原始申报材料等方式，比对复核初审信息，一旦发现问题及时纠正。 | 查询服务窗口工作人员 |
| 审核环节因打招呼说情等，违规做出与事实相悖的决定。 | 低 | 严格问责，做到“谁审核、谁负责”，一旦出了问题，追究相应责任。 | ||||
| 34 | 养老保险个人账户管理 | 1 | 不能及时办理个人账户权益记录查询、打印；不能按规定要求定期发放参保职工个人账户权益记录。 | 低 | 加强对经办人员思想教育，增强其服务意识，执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 查询服务窗口工作人员 |
| 35 | 社会保险稽核 | 3 | 通知环节不一次性告之需要准备的材料、不说明办事程序 | 低 | 1、加强经办人员的政策法规学习。2、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 稽核股室工作人员 |
| 审查环节违规审查，故意隐瞒或变更审查情况，不严格按照社保稽核有关规定进行审计稽查，审核不严；不按规定核实缴费基数，漏报、少报缴费基数。 | 高 | 1、严格按照《社会保险稽核办法》（劳动保障部令第16号），对社会保险参保单位和个人参保缴费情况进行稽核。2、实地稽核时给被稽核单位发送《养老保险稽核纪律执行情况反馈表》，由被稽核单位监督稽核工作人员做到“六不准”。实地稽核由两名以上稽核人员实施，并出示检查证件。3、稽核记录与审理记录须由稽核人员签字。4、稽核意见由稽核组长签字后报中心主任审批签字。 | 稽核股室工作人员 | |||
| 处理反馈环节不按政策进行处理，不及时告之单位及个人 | 中 | 1、严格问责，做到“谁决定、谁负责”，一旦出了问题，追究经办人员相应责任。2、处理决定存档备查。3、稽核通知书、整改意见书、告知书下发前，提请行政处罚前，稽核报告备案归档公开前，须由中心主任审批并报主管局长批示。4、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 稽核股室工作人员 | |||
| 36 | 城镇职工社会保险参保登记 | 3 | 1、受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、加强经办人员的政策法规学习。2、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 申报登记窗口经办人员 |
| 2、审查环节违规审查，未及时办理参保登记和变更登记等。 | 中 | 1、完善业务经办规程，严格参保信息管理。2、执行效能建设八项规定，落实窗口办事限时制度。 | 申报登记窗口复核人员 | |||
| 3、办结环节擅自改动内容，归档材料不规范，不及时办结。 | 低 | 1、经办窗口实行双人复核制，通过查看原始申报材料等方式，防止归档业务资料内容错误。2、按规范要求整理资料，并及时移交档案室归档备查。 | 申报登记窗口经办人员 | |||
| 37 | 城镇职工基本养老保险关系、基本医疗保险关系转移接续 | 2 | 1、受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、加强经办人员的政策法规学习。2、执行效能建设八项规定，落实一次性告知制度。 | 转移接续窗口经办人员 |
| 2、办结环节擅自改动内容，归档材料不规范，不及时办结。 | 低 | 1、严格按照《国务院关于转发人力资源和社会保障部、财政部＜城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法＞的通知》（国办发[2009]66号）等的规定办理企业基本养老保险关系转移。2、按规范要求整理资料，并及时移交档案室归档备查。 | 转移接续窗口经办人员 | |||
| 38 | 公益性岗位开发 和补贴申报 | 1 | 未按照规定为就业困难人员安排公益性岗位并实施岗位补贴。 | 低 | 积极为经认定的就业困难人员做好公益性岗位开发及补贴工作。 | 分管领导及经办人员 |
| 39 | 高校毕业生见习、特定岗位补贴申报 | 1 | 未按高校毕业生特定岗位补贴申报程序办理 | 低 | 严格执行省、市有关文件精神，积极有效的完成高校毕业生特定岗位补贴申报。 | 分管领导及经办人员 |
| 40 | 高校毕业生见习基地认定 | 1 | 未及时做好高校毕业生就业见习相关工作 | 低 | 按时积极做好高校毕业生见习工作，按文件规定程序给予办理。 | 分管领导及经办人员 |
| 41 | 受理大中专毕业生初级专业技术职称申报 | 1 | 不符合大中专毕业生专技职称申报条件而予以上报 | 低 | 严格实行人事代理且执行专业技术职称申报有关规定，对符合专业技术职称申报的予以办理。 | 分管领导及经办人员 |
| 42 | 人事档案代理和调出办理 | 1 | 对需要办理人事档案代理以及档案调出不按程序和规定办理 | 低 | 对符合人事代理条件的和符合人事档案调出规定的给予及时办理。 | 分管领导及经办人员 |
| 43 | 职业介绍补贴申报 | 1 | 不按要求使用就业专项资金，违规决定 | 低 | 有效合理的使用职业介绍专项补助资金，做到每一分钱都落实到实处。 | 分管领导及经办人员 |
| 44 | 失业登记及就业失业登记证申领 | 1 | 未在规定时间内办理就业转失业人员的登记证申请，对于就业困难的高校毕业生未能给予及时或未在规定时间内办理就业失业登记证 | 低 | 严格按照《关于印发安徽省<就业失业登记证>管理实施细则（暂行）的通知》（皖人社发[2010]87号）规定的条件和程序办理，对于符合办理就业失业登记证条件的按规定时间办理。 | 就业服务大厅经办人 |
| 45 | 企业单位社保和灵活就业社保补贴申报 | 1 | 对于企业单位及灵活就业人员，经认定的就业困难人员未做好社保补贴申报及服务工作 | 低 | 经认定并按政策规定对参加灵活就业社保的就业困难人员给予社保补贴申报。 | 再就业办公室 |
| 46 | 高校毕业生求职补贴申报 | 1 | 未能为就业困难大学生提供求职补贴 | 积极做好高校毕业生就业困难人员求职补贴申报的办理 | 分管领导及经办人员 | |
| 47 | 劳动事务代理及退休申报 | 2 | 1.未按照规定程序为劳动事务代理人员办理代理。2. 未按照规定为劳动事务代理人员的基本养老保险交纳和退休申报 | 低 | 1.做好劳动事务代理人员社会保险及相关工作。2.做好劳动事务代理人员的基本养老保险交纳和退休申报及国家规定的关于做好失业人员再就业工作的通知相关文件的条例； | 就业服务大厅经办人 |
| 48 | 企业招工 | 1 | 企业招工未严格按照安徽省劳动力市场管理条例法规程序进行。 | 企业招工需严格按照国家相关政策执行，并建立健全的管理制度。 | 分管领导及经办人员 | |
| 49 | 创业培训补贴申报 | 1 | 对需要提供创业支持人员未提供相应的服务、未履行好相应职责。 | 低 | 严格执行关于印发《安徽省就业专项资金使用管理暂行办法》的通知(省财社 [2012]32号），做好创业培训补贴及高校毕业生创业补贴审批相关工作，为其提供必要的创业服务。 | 就业服务大厅经办人 |
| 50 | 创业后续扶持和高校毕业生创业补助申报 | 1 | 对需要提供创业支持人员未提供相应的服务、未履行好相应职责。 | 低 | 严格执行关于印发《安徽省就业专项资金使用管理暂行办法》的通知(省财社 [2012]32号），做好创业培训补贴及高校毕业生创业补贴审批相关工作，为其提供必要的创业服务。 | 就业服务大厅经办人 |
| 51 | 劳动密集型小企业认定及贷款财政贴息 | 1 | 未能对符合申请小企业贷款受理申请。 | 低 | 对符合申请办理小企业按规定程序给予申报。 | 就业服务大厅经办人 |
| 52 | 小额担保贷款审核推荐 | 1 | 未能对符合小额贷款的失业人员受理申请。 | 低 | 对符合申请办理小额贷款的人员按规定程序给予申报。 | 就业服务大厅经办人 |
| 53 | 工伤保险转诊转院申请 | 2 | 1、受理申请后不及时审批久拖无果。2、不按规定进行审检查随意审批。 | 中 | 对照《工伤保险条例》《安徽省实施〈工伤保险条例〉办法》审批。 | 工伤保险股及分管领导 |
| 54 | 参加基本养老保险人员在职死亡退费审批 | 2 | 1、退费所需材料不齐全完整。2、不按政策规定核定费用标准。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、把好复核审核关 | 社保中心及分管领导 |
| 55 | 参加基本养老保险办理养老保险关系转出 | 3 | 1、不及时按规定办理。2、不按规定转出基金。3、转入地养老机构的信息不准确。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 社保中心及分管领导 |
| 56 | 企业离退休人员丧葬抚恤金申报结算 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 养老中心及分管领导 |
| 57 | 企业因病非因工死亡职工遗属抚恤金的审批和领取 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股股及分管领导 |
| 58 | 企业离退休人员基本信息变更办理 | 1 | 没有批文或经领导批准随意变更信息 | 高 | 规范业务流加强监督核查 | 行政审批股及分管领导 |
| 59 | 企业退休人员领取养老金资格认证 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 60 | 企业新增退休人员基本信息采集 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 61 | 企业退休人员档案查询和移交 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 62 | 新增企业退休人员基本养老金待遇标准核定 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 63 | 养老保险在职人员和离退休人员待遇支付 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 64 | 企业离休干部护理费的审批 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 低 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 行政审批股及分管领导 |
| 65 | 未参保集体企业基本生活保障的审批 | 3 | 1、不按政策规定审查申请人的资格条件。2、在审批过程中把关不严。3、审批过程中收受贿赂。 | 高 | 1、严格执行政策规定，统一审批标准。2、加强复核审核内部监督。 | 行政审批股及分管领导 |
| 66 | 失业人员生活补助费、失业保险金、丧葬补助金和抚恤金申领 | 2 | 1、受理环节不依政策受理，导致审查受理过程中的不公平公正；2、材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1、加强对工作人员的政治思想教育。2、成立相应的组织制度规范的程序。 | 就业中心及分管领导 |
| 67 | 失业人员跨省异地转出、转入 | 2 | 1.久拖不审核审批，无故拖延办理时间； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； | 低 | 1、加强对工作人员的政治思想教育。2、成立相应的组织制度规范的程序。 | 就业中心及分管领导 |
| 68 | 失业保险岗位补贴审批 | 2 | 1、在办理过程中不按照规定，随意受理。2、在审批和审核中随意批准缴费年限，享受领取月数。 | 高 | 1、加强对工作人员的政治思想教育。2、成立相应的组织制度规范的程序。 | 就业中心及分管领导 |
| 69 | 劳动保障监察日常巡视检查和专项检查 | 3 | 1、检查阶段风险：故意刁难，不按规定程序执行；擅自降低检查标准； | 中 | 1、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。 3、发现的违法行为及时立案查处。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 2、处置阶段风险：不及时责令改正，应立案查处的不立案查处。 | 中 | |||||
| 3、信息公开风险：隐报、擅改检查结果，没有及时向社会公开。 | 低 | |||||
| 70 | 预提工资支付保障金 | 4 | 监督用人单位办理缴存工资支付保障金不力。 | 中 | 联合住建、招投标等部门，严格把关。 | 劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 未按法定范围、程序、权限支取或垫付工资支付保障金。 | 中 | 严格执行农民工工资支付保障金支取和垫付程序。 | ||||
| 未按法定范围、程序、权限退还工资支付保障金。 | 中 | 严格执行农民工工资支付保障金退还程序。 | ||||
| 工资支付保障金监管不严。 | 高 | 1、建立严格的监管措施； 2、建立审查制度； 3、实行专户存储制度。 |
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| 71 | 劳动保障书面材料审查及企业诚信评价 | 2 | 审查各用人单位年审材料时调查核实不严。 | 低 | 1、调查核实过程实行双人互查； 2、将审查结果向社会公示。 |
劳动保障监察大队负责人及相关人员 |
| 审核把关不紧，在企业诚信评价工作中玩忽职守、滥用职权和发生腐败行为的。 |
低 | 1、审核把关过程实行集体研究； 2、将评价结果向社会公示。 |
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| 72 | 集体合同审查 | 3 | 申请风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照法律法规规定的条件和程序办理。 3.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。 4.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。 5.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。 |
劳动关系股负责人及分管领导 |
| 审查风险：不按照规定进行审查。 | 中 | |||||
| 备案风险：无故拖延案件办理，不履行送达程序； | 低 | |||||
| 73 | 劳动合同备案 | 3 | 申请风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。 2.严格按照法律法规规定的条件和程序办理。 3.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。 4.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。 5.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。 |
劳动关系股负责人及分管领导 |
| 审查风险：不按照规定进行审查。 | 中 | |||||
| 备案风险：无故拖延案件办理，不履行送达程序； | 低 | |||||
| 74 | 机关事业单位日常工资变动及工资统发 | 2 | 1、不按规定的业务流程办理，办理过程中不认真仔细出现失误。2不及时办理久拖不办。 | 中 | 1、加强对工作人员的业务培训学习。2、制定规范的业务流程。 | 工资福利股分管领导及负责人 |
| 75 | 机关事业单位死亡职工遗属生活困难补助审批 | 2 | 1.工作人员责任心不强、对申请材料审核不严； 2.办事流程不公开透明，存在潜在风险。 |
中 | 严格执行政策规定，不断完善办事流程，公开、透明；做好源头管理，避免信息出错；完善监督机制，加强监督反审制度 | 工资福利股分管领导及负责人 |
| 76 | 机关事业人员退休、调整退休费及提高退休费比例审批 | 2 | 1.工作人员责任心不强、对申请材料审核不严； 2.办事流程不公开透明，存在潜在风险。 |
高 | 严格执行政策规定，不断完善办事流程，公开、透明；做好源头管理，避免信息出错；完善监督机制，加强监督反审制度 | 工资福利股分管领导及负责人 |
| 77 | 机关事业单位工龄及参加工作时间审核 | 2 | 1.工作人员责任心不强、对申请材料审核不严； 2.办事流程不公开透明，存在潜在风险。 |
低 | 严格执行政策规定，不断完善办事流程，公开、透明；做好源头管理，避免信息出错；完善监督机制，加强监督反审制度 | 工资福利股分管领导及负责人 |
| 78 | 民营职介机构摊位补贴 | 3 | 初审环节弄虚作假，以权谋私，受理过程中故意拖延受理日期，推迟受理结果，工作态度差，受理不严谨，给了好处乱作为，不给好处不办事。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 | 就业股负责人及分管领导 |
| 复核环节，把关不严，审查范围盲目空洞，没有明确重点审查的项目及需要审查的各类项目，审查形式走马观花，一笔带过，导致审查结果不公平公正，造成了不好的影响及严重的财务损失，抹黑了政府人员的为民办事的阳光形象 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 审批环节违规决定，独断决定，推迟决定，收受好处，违背办事流程，决定期间受受回扣，不严格按照相关条例条规办理，拖延办理时间，影响工作效率。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 79 | 职业技能培训补贴审批 | 3 | 初审环节弄虚作假，材料不真实不符合条件的给予受理，材料不齐的给予受理，没有材料的给予受理，导致审查受理过程中不公现象出现；不一次性告知和说明所需材料，影响工作效率。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
就业股负责人及分管领导 |
| 复核环节违规审查，徇私谋利，需现场审查的，不到现场审查，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受企业好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 审批环节违规决定，徇私谋利，不按规定时间办理；收受企业好处乱决定，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 80 | 技能鉴定补贴审批 | 3 | 初审环节，出现以权谋私，权钱交易的现象，虚假培训材料，将不符合条件的培训方进行补贴审批。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
就业股负责人及分管领导 |
| 复核环节违规审查，徇私谋利，需现场审查的，不到现场审查，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受培训方好处，擅自办理有关业务。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 审批环节不给好处不予发放证书，在发放证书环节有吃、卡、拿的不良现象的，证书发放不及时的，颁发的证书不规范的。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 81 | 就业援助对象生活费补助审批 | 2 | 初审环节不能够严格依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 | 就业股负责人及分管领导 |
| 调查环节违规调查，徇私谋利，需现场调查的，不到现场调查，不按规定时间组织检查，没有严格执行调查检查程序；监管把关不严，监管力度不够，收受好处，擅自办理有关业务，导致调查检查环节出现的不公平、不公正现象等。 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 82 | 创业扶持补助资金拨付审批 | 3 | 初审环节不能够严格依法受理，不给好处不受理，给了好处乱受理，导致审查受理过程中的不公平公正；材料不齐乱受理，不能一次性告知和说明所需材料，给办事人员带来时间财务损失 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6.按照过错责任追究规定追究相关责任。。 | 就业股负责人及分管领导 |
| 复核环节违规审查，徇私谋利，不给好处费不受理，给了好处费乱受理，吃拿卡扣现象严重，导致不公平公正现象严重，政府人员不能做到为民所需急民所急，全心全意为人民服务 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 审批环节违规决定，独断决定，推迟决定，收受好处，违背办事流程，决定期间收受好处费，不严格按照相关条例条规办理，拖延办理时间，影响工作效率，让创业人员苦不堪言，抹黑国家公职人员形象 | 中 | 就业股负责人及分管领导 | ||||
| 83 | 职业技能鉴定考试 | 3 | 申请环节，出现以权谋私，权钱交易的现象，申请人材料不完整同意申请的，申请人没有材料同意申请的，虚假条件申请且同意的。 | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。3.建立健全管理制度，强化规则意识，严格执行颁证流程，提高工作制度化、规范化水平。4.确定主审人员、会审人员，申报材料分别由股室工作人员进行分别审查、汇总意见。5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。6.按照过错责任追究规定追究相关责任。 |
鉴定机构负责人及分管领导 |
| 受理部门违规审查，徇私谋利，查的，不按规定时间组织审查，没有严格执行审查程序；审查把关不严，收受培训方好处费，擅自办理有关业务，企图蒙混上级人员。 | 中 | 鉴定机构负责人及分管领导 | ||||
| 审批环节违规决定，徇私谋利，不按规定办理；收受培训方好处，擅自办理有关业务导致国家财务受损 | 中 | 鉴定机构负责人及分管领导 | ||||
| 84 | 机关、事业单位年度考核 | 2 | 1.考核环节因打招呼、收受礼品财物等，降低考核标准； 2.考核流程不公开透明，未能及时公开结果。 |
中 | 1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。2.严格问责，一旦出了问题，追究相应责任。3.要对外公开考核流程，考核结果要及时公布。 | 考核奖惩股分管领导及负责人 |
| 85 | 行政表彰奖励评选推荐 | 2 | 1.考核、推荐、评比环节因打招呼、收受礼品财物等，降低考核标准； 2.评选流程不公开透明，未能及时公开结果。 |
中 | 1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。2.严格问责，一旦出了问题，追究相应责任。3.要对外公开评选流程，评选结果要及时公布。 | 考核奖惩股分管领导及负责人 |
| 86 | 事业单位专业技术人员聘用确认 | 1 | 程序不完善 | 低 | 严格执行职称评聘政策，严把材料关 | 专技股分管领导及负责人 |
| 87 | 初级专业技术职称评审 | 1 | 程序不完善 | 低 | 严格执行职称评审政策，严把材料关 | 专技股分管领导及负责人 |
| 88 | 事业单位新进人员公开招聘 | 3 | 1.对申报计划审查不严格。2.发布公告、报名、考试组织不严密。3.资格审查不严格。 | 中 | 严格按照国家人事部《事业单位公开招聘人员暂行规定》（原国家人事部6号令）和安徽省委组织部、省人社厅《安徽省事业单位公开招聘人员暂行办法》（皖人发〔2010〕78号）等上级部门规定组织实施事业单位公开招聘工作。 | 事业单位管理股分管领导及负责人 |
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